بروکریج فعال در شمال تورنتو که از سوی FINTRAC حدود ۱۵۰ هزار دلار جریمه شده، میگوید به دادگاه میرود
یک بروکر فعال در مناطق شمالی تورنتو که از سوی نهاد ناظر بر فعالیتهای مالی FINTRAC حدود ۱۵۰ هزار دلار جریمه شده، اعلام کرده این تصمیم را در دادگاه فدرال به چالش میکشد.
نهاد فدرال FINTRAC حدود ۱۵۰ هزار دلار جریمه برای Century 21 Heritage Group صادر کرده است. این شرکت در شهرهایی مانند ریچموندهیل، تورنهیل، نیومارکت، همیلتون و Kingston دفتر و فعالیت دارد.
دلیل این جریمه، ثبت نکردن بهموقع «گزارش تراکنش مشکوک» عنوان شده؛ گزارشی که طبق قوانین ضد پولشویی و مقابله با تامین مالی تروریسم در کانادا باید در صورت وجود ظن منطقی ارسال شود.
این جریمه در تاریخ ۱۰ دسامبر ۲۰۲۵ صادر شده، اما FINTRAC مشخص نکرده تخلف مربوط به کدام دفتر بوده است.
در همین باره Eryn Richardson، از مدیران Century 21 Heritage Group، گفته این بروکریج روند اعتراض را در دادگاه فدرال آغاز کرده است.
او توضیح داده که اگرچه گزارش این تراکنش مشکوک ارسال شده، اما FINTRAC معتقد بوده باید زودتر و بر اساس «شاخصهای ریسک» ثبت میشد. به گفته Richardson، هیچ فعالیت مجرمانهای شناسایی نشده و جریمه «منعکسکننده شرایط واقعی معامله» نیست.
او همچنین گفته این مورد در نخستین حسابرسی داخلی شرکت کشف شده و مشاور مربوطه دیگر با این بروکری همکاری ندارد.
در همین باره Todd Shyiak، معاون اجرایی Century 21 Canada، معتقد است مسئولیتهایی که FINTRAC بر دوش بروکرها گذاشته فراتر از اختیارات واقعی آنهاست.
او میگوید بروکرها دسترسی به سوابق بانکی یا امکان تایید نهادهای خارجی را ندارند و ناچارند به اطلاعاتی که مشاوران وارد میکنند اتکا کنند.
پیشنهاد او این است که مسئولیت تایید مالکیت به بانکها واگذار شود و بروکرها بر احراز هویت دولتی، آموزش، نگهداری سوابق و گزارش رفتار مشکوک تمرکز کنند.
آمار FINTRAC نشان میدهد در سال مالی ۲۰۲۵–۲۰۲۴، این نهاد ۲۳ اخطار تخلف صادر کرده که در مجموع بیش از ۲۵ میلیون دلار جریمه به همراه داشته؛ بالاترین رقم در یک سال در تاریخ این سازمان.
در ماه نوامبر نیز سه بروکری دیگر جریمه شدند:
- کلگری – Houston & Associates Realty، مبلغ جریمه: ۱۱۸ هزار دلار،
- ریچموندهیل و تورنتو – HomeLife New World Realty، مبلغ جریمه: ۳۶ هزار دلار،
- ونکوور – Le Homes Realty Premier، مبلغ جریمه: ۱۵۰ هزار دلار
